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企业内部控制和内部审计实务（北京，6月13日-14日）
【培训日期】2008年6月13日-14日
【培训地点】北京
【课程对象】总经理、财务总监、运营总监、审计总监和负责企业内部控制和运营效益的一线经理，如财务经理、财务分析师；审计师和各核心业务部门的一线经理，如销售、采购、物流、客户服务、人力资源等关键业务部门的负责人
【课程背景】
掌握全面风险管理的知识与技能，建立完善的企业内部控制机制，是当代企业成功必备的核心竞争力之一。近几年来，随着国内外公司各类丑闻的不断发生，如何能够在瞬息万变的商海中，回避风险，保障企业目标的实现，受到越来越多企业家的关注，也引起了世界各国政府的重视，如美国政府为严格规范上市公司的行为，而颁布的萨班斯法案，明确规定了对企业内部控制的详细管理要求。中国政府各相关主管部门也出台的一系列政策，如：商业银行内部控制指引；中央企业内部审计暂行规定；上市公司治理准则，等等。这些都表明了：建立的内部控制机制，防范风险隐患，正在成为当代企业管理者实现管理目标的关键技能，和企业走向成功的核心竞争能力。本课程基于现代风险管理COSO的理论框架，结合中国企业入世后的环境变化，取材于世界500强企业多年来在中国的管理经验，设计并开发了这门课程。这门课程的另一个突出特点是它的实战性和可操作性。学员可以通过案例，练习，实战模拟，联系自己在企业中的工作，体验建立企业内部控制的具体步骤，方法，和关键技巧，多年来受到听课学员的普遍好评。
【课程收益】
●了解风险管理与内部控制的背景与管理原则
●掌握识别风险，建立内控机制的流程和方法
●学习“内部审计”的主要技巧,主动规划并检查企业的风险隐患
●从传统的“就事论事”被动管理，过渡到现代企业的“风险预警”主动管理模式
【课程大纲】
一、企业面临的机遇与风险
●企业目标与经营风险
●千里之堤，毁于蚁穴
●案例巴林银行安然公司中航油事件
二、内部控制的管理原则
●企业内部控制管理背景与发展
●COSO框架下内部控制管理原则
●内部控制管理在各国的规范
●美国的萨班斯法案简
●萨班斯法案对上市企业的影响
●中国企业内部控制的管理规范
三、识别企业经营中的重要风险
●风险的定义与分类别
●识别企业运营中的重要风险
●评估企业风险的路线图
●定位风险管理的战略
●选择管理风险的方法
●练习：风险评估练习
四、建立企业内部控制机制
●内部控制管理的组织与责任
●建立内部控制的五个流程16个步骤
五、企业内部控制的常用解决方案
●跨国公司的常用解决方案
●企业内部控制机制的应用
六、内部审计的规划管理
●内部审计的国际标准COSO框架
●内部审计的目标与作用
●企业内部审计的规划
●内审员的组织，挑选与培训
●内部审计的重点确定
●内部审计的绩效设定
七、内部审计的实施管理
●确认审计的具体目标
●安排审计资源与时间
●规范审计的实施流程
●准备内部审计详细清单
●编制”异常”项目报告
●访谈与抽样技巧
●答辩与取证技巧
●分析与判断审计中发现问题
●评估审计风险，报告审计结果
●审计后的纠正与追踪
八、模拟审计实战，诊断企业风险隐患，案例：ABC公司审计服务招标
【培训讲师】
Tracy，特邀资深顾问，现任某国际公司运营总监，曾任惠普集团高级财务顾问，惠普商学院授权讲师，在近10年的惠普职业生涯中，曾多次参与并主持过惠普及多家外资公司内部、外部、ISO、穿透式业务审计活动，在内部审计、业务流程管理、项目财务及商务管理方面具有丰富的经验，同时也在实际工作中积累了很多应变及解决特殊问题的经验。曾经服务过的部分代表性企业有：奔驰戴姆勒、第一制药、西门子电气、达世行、凯撒、费森尤斯、格林威尔、方正科技、神龙汽车、一汽马自达等。
【会务报名】
1．培训费用：3280元/人（含培训费、讲义费、午餐费等）
2．报名电话：010-51294009，010-88438913，010-88439689
3．值班手机：13910898108，杨老师；传真：010-88451256
4．报名方式：电话登记-->填写报名表-->发出培训确认函
5．备注：如课程已过期，请访问我们的网站，查询最新课程
6．网址：www.71training.com （中国企业培训网，每月培训公开课三百余门）
【优惠活动】
1．报名学员可获赠一本最新的管理书籍，详细书目请浏览网站
2．申请成为个人会员，更可享受积分累积，并兑换U盘、MP4和手机等
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